नव - singh - bforex

रिहा: PR7156-15 सीएफटीसी प्रभार यूके निवासी नववीर सिंह साराओ और उनकी कंपनी एनवा साराओ फ्यूचर्स लिमिटेड प्राइस मैनिप्युलेशन और स्पूफ़िंग के साथ पीएलसी सीएफटीसी शिकायत ने आरोप लगाया था कि प्रतिद्वंद्वियों ने 6 मई, 2010 को फ्लैश क्रैश वाशिंगटन के नेतृत्व में मार्केट स्थितियों में योगदान दिया है, डीसी अमेरिकी कमोडिटी फ्यूचर्स ट्रेडिंग कमिशन (सीएफटीसी) ने आज नव सारा फ्यूचर्स लिमिटेड पीएलसी (साराओ फ्यूचर्स) और नविंदर सिंह साराओ (साराओ) के खिलाफ इलिनोइस के उत्तरी जिले के लिए अमेरिकी जिला न्यायालय में एक नागरिक प्रवर्तन कार्रवाई को रद्द करने की घोषणा की (सामूहिक रूप से, बचाव पक्ष)। सीएफटीसी शिकायत प्रतिवादियों को आरोप लगाती है कि ई-मिनी एसएपीपी 500 के महीने के वायदा अनुबंध (ई-मिनी एसएम्पपी) के पास ई-मिनी एसएपीपी 500 के संबंध में गैरकानूनी तौर पर हेरफेर करने की कोशिश कर रहा है, और सभी को धोखा देने का प्रयास किया गया है। शिकायत 17 अप्रैल 2015 को सील के तहत दायर की गई थी और ब्रिटिश अधिकारियों द्वारा अमेरिका के न्याय विभाग (डीओजे) के अनुरोध पर अभिनय से साराओ की आज तक गिरफ्तारी तक बंद कर दिया गया था। गिरफ्तारी के बाद, डीओजे ने अपने स्वयं के आपराधिक मुकदमा दर्ज कर लिया था। स्टैंडर्ड एम्प पोअर्स 500 इंडेक्स 500 शेयरों का सूचकांक है, जो अमेरिकी इक्विटी के अग्रणी संकेतक होने के लिए डिज़ाइन किया गया है। ई-मिनी एसएम्पपी 500 मानक amp पूर्स 500 इंडेक्स पर आधारित स्टॉक मार्केट इंडेक्स वायदा अनुबंध है और यह दुनिया के सबसे लोकप्रिय और तरल इक्विटी इंडेक्स वायदा अनुबंधों में से एक है। यह अनुबंध केवल शिकागो मर्केंटाइल एक्सचेंज (सीएमई) में ही होता है। शिकायत के अनुसार, पांच साल से अधिक समय तक और हाल ही में कम से कम 6 अप्रैल, 2015 तक जारी रहे, प्रतिवादियों ने बहुत-से असाधारण बड़े, आक्रामक, और निरंतर उपयोग करके ई-मिनी SampP की कीमत में हेरफेर करने के लिए एक विशाल प्रयास में लगे हुए हैं स्पूफिंग रणनीति विशेष रूप से, शिकायत के अनुसार, या जून 200 9 के दौरान, प्रतिवादियों ने आम तौर पर इस्तेमाल किया ऑफ़-द-शेल्फ ट्रेडिंग प्लेटफॉर्म को संशोधित करके स्वचालित रूप से एक साथ दृश्यमान ई-मिनी एसएमपीपी केंद्रीय सीमा आदेश पुस्तक (चार लेयरिंग एल्गोरिदम), प्रत्येक बिकती ऑर्डर के साथ दूसरे से एक मूल्य स्तर। ई-मिनी एसएम्पपी वायदा कीमत में बढ़ोतरी के रूप में, लेयरिंग एल्गोरिथ ने कथित रूप से विक्रय आदेशों की कीमत को संशोधित करने के लिए यह सुनिश्चित करने के लिए कहा था कि वे कम से कम तीन या चार मूल्य स्तरों को सर्वश्रेष्ठ पूछताछ कीमत से बचे रहे हैं, अन्य व्यापारियों को दिखाई दे रहे हैं, लेकिन सुरक्षित रूप से दूर रहें सबसे अच्छी पूछ कीमत से अंततः, लेयरिंग एल्गोरिथ्म के अधिकांश आदेश बिना किसी लेन-देन के परिणामस्वरूप रद्द किए गए थे। शिकायत के अनुसार, अप्रैल 2010 और अप्रैल 2015 के बीच, प्रतिवादियों ने 400 से अधिक व्यापारिक दिनों पर लेयरिंग एल्गोरिदम का उपयोग किया। शिकायत का आरोप है कि मौजूदा ई-मिनी एसएपीपी कीमत को प्रभावित करने के लिए प्रतिवादियों ने ई-मिनी SampP दृश्यमान ऑर्डर बुक में बड़े असंतुलन को बनाने के लिए एक ठेठ व्यापारिक दिन के दौरान कई बार लेयरिंग एल्गोरिथम पर और कई बार बंद किया था। प्रतिवादियों ने कथित रूप से इस अस्थायी कृत्रिम अस्थिरता से लाभ के लिए डिजाइन किए तरीके से कारोबार किया। शिकायत के अनुसार, अप्रैल 2010 से वर्तमान में, प्रतिवादियों ने ई-मिनी एसएमपीपी ट्रेडिंग से कुल 40 मिलियन से अधिक का लाभ उठाया है। जैसा कि शिकायत में आरोप लगाया गया, 6 मई 2010 को, ई-मिनी एसएम्पपी में प्रतिवादी, सक्रिय रूप से सक्रिय थे, जिसे सामान्यतः फ्लैश क्रैश डे के रूप में जाना जाता है। उस दिन की दोपहर को, ई-मिनी एसएमपीपी बाजार मूल्य में तेजी से गिरावट आई, इसके तुरंत बाद उसके बाद अन्य प्रमुख अमेरिकी इक्विटी इंडेक्स और व्यक्तिगत इक्विटी के मूल्यों में तेज गिरावट आई। कुछ ही मिनटों के बाद, बाजार तेजी से पिछले मूल्य स्तरों के करीब पहुंच गया। शिकायत के अनुसार, ई-मिनी एसएपीपी कीमत पर 200 मिलियन मूल्य के निरंतर नीचे दबाव के साथ प्रतिवादियों ने ई-मिनी एसएपीपी कीमत में तुरंत गिरावट के तुरंत पहले, दो घंटे से अधिक समय तक लेयरिंग एल्गोरिदम का उपयोग किया। शिकायत के मुताबिक, प्रतिवादियों की छेड़छाड़ की गतिविधियों ने ई-मिनी एसएमपीपी ऑर्डर बुक असंतुलन के लिए योगदान दिया था जो बाजार की स्थितियों में योगदान दिया था जिससे फ्लैश क्रैश हो गया था। शिकायत आगे आरोप लगाता है कि प्रतिवादियों ने कई अन्य मैनुअल स्पूफिंग तकनीकों में लगे हुए हैं, जिसमें प्रतिवादियों ने कथित रूप से लेनदेन के आदेशों का कोई इरादा नहीं रखते हुए बड़े आदेश को रद्द कर दिया और जल्दी से रद्द कर दिया। कभी-कभी, शिकायत के अनुसार, यह पुस्तिका स्पूफिंग का उपयोग लेयरिंग एल्गोरिदम के मूल्य प्रभाव को बढ़ाती है। प्रवर्तन निदेशक एटीन गोएलमैन के सीएफटीसी निदेशक ने टिप्पणी की: यू.एस. फ्यूचर्स मार्केट की अखंडता और स्थिरता की रक्षा एक उचित तरीके से कामकाजी वित्तीय प्रणाली सुनिश्चित करने के लिए महत्वपूर्ण है। आज की कार्यवाही यह स्पष्ट करती है कि सीएफटीसी, जो कि आपराधिक पक्षों पर अपने सहयोगियों के साथ काम कर रहे हैं, वे जहां भी हो वहां यू.एस. फ्यूचर्स मार्केट के हेरफेर ढूंढ सकते हैं। इसके चलते मुकदमे में, सीएफटीसी स्थायी निषेधात्मक राहत, अपमान, नागरिक मौद्रिक दंड, व्यापारिक निलंबन या प्रतिबंध, और लागत और शुल्क का भुगतान मांग रहा है। जैसा कि ऊपर बताया गया है, अमेरिकी न्याय विभाग ने फरवरी 11, 2015 को इलिनोइस के उत्तरी जिले के लिए अमेरिकी जिला न्यायालय में हेराफेरी, हेरफेर करने, स्पूफिंग और वायर धोखाधड़ी के साथ एक ससुरा आरोप लगाया था। इस कार्रवाई के साथ, स्कॉटलैंड यार्ड ने आज सारा को हिरासत में लिया, लंदन में उनके निवास पर। साराओ इन आरोपों पर संयुक्त राज्य अमेरिका के प्रत्यर्पण का इंतजार कर रहा है। प्रतिबन्धियों को गैरकानूनी आचरण जारी रखने और प्रतिद्वंद्वियों के खराब लाभ के लिए 17 अप्रैल, 2015 को, अमेरिकी जिला न्यायाधीश एंड्रिया आर। लकड़ी ने आदेश जारी किया और प्रतिवादियों के नियंत्रण में परिसंपत्तियों को सुरक्षित रखने और दस्तावेजों को नष्ट करने या सीएफटीसी कर्मचारियों को नकार देने से रोक दिया। उनकी किताबों और अभिलेखों तक पहुंच कोर्ट ने 1 मई, 2015 को एक प्रारंभिक निदेशाधिकार के लिए सीएफटीसी प्रस्ताव पर सुनवाई की है। सीएफटीए धन्यवाद और सीएमई, अमेरिकी न्याय विभाग, संघीय जांच ब्यूरो, यू.के.एस. वित्तीय आचरण प्राधिकरण, स्कॉटलैंड यार्ड, और प्रतिभूति और विनिमय आयोग की सहायता को स्वीकार करता है। इस मामले के लिए जिम्मेदार प्रवर्तन स्टाफ सदस्यों के सीएफटीसी डिवीजन जेफ ले राइच, जो मेटेनबर्ग, जेनी चैपीन, जेसिका हैरिस, एलेसन सिज़मोरे, कैरिन मेटज़गर, एलिजाबेथ पैजट, मैरी लुट्ज़, जेरी कोब, जोर्डन ग्रिम, रिक ग्लासर, और चार्ल्स मारविन हैं। मीडिया संपर्क डेनिस होल्डन 202-418-5088 अंतिम बार अद्यतन: 8 जून 2015 ब्रिस्टिश आदमी ने 500 अरब डॉलर वॉल स्ट्रीट पर एक फ्लैश क्रैश पर कब्जा कर लिया एक ब्रिटिश आदमी ने एक उपनगरीय लंदन सेमीफाइनल में बड़े पैमाने पर वित्तीय बाजारों में हेरफेर करके 500 अरब अमेरिकी शेयर बाजार में गिरावट को ट्रिगर करने में मदद की, अमेरिकी अभियोजन पक्ष ने दावा किया है। 36 वर्षीय नववर सिंह साराओ, शिकागो मर्केंटाइल एक्सचेंज से जुड़े बाजारों में नकली ट्रेडों बनाने के लिए कंप्यूटर प्रोग्राम का इस्तेमाल करके 27 लाख रूपये बनाने का आरोप लगाया है। यूएस डिपार्टमेंट ऑफ जस्टिस (डीओजे) और अमेरिकी कमोडिटी फ्यूचर्स ट्रेडिंग कमिशन (सीएफटीसी) ने नवांगदर सिंह साराओ को वित्तीय बाजारों में हेरफेर करने का आरोप लगाया है, जिसने आरोप लगाया है कि उन्होंने पांच साल से अधिक की अवधि में 40 मीटर (26.7 मी) वर्षों। श्री साराओ, जो अपनी स्वयं की एक दिवसीय ट्रेडिंग कंपनी में भाग लेते थे, को अपने माता-पिता मंगलवार को अमेरिकी अभियोजकों के अनुरोध पर, पश्चिम लंदन के हौन्स्लो में अपने माता-पिता से गिरफ्तार कर लिया गया। अब वह अमेरिका के खिलाफ प्रत्यर्पण का सामना कर रहा है, क्योंकि उसने अवैध तरीके से बाजारों में हेरफेर करने के लिए उनके खिलाफ अलग-अलग आपराधिक और नागरिक आरोप दर्ज किए थे। पश्चिम लंदन के हौन्स्लो में श्री सारा के पड़ोसियों ने कहा कि उनका दो बच्चों के साथ विवाह हुआ था और अपने माता-पिता के घर के सामने एक घर में चुपचाप रहता था, जहां उनकी कंपनी नव साराओ फ्यूचर्स पंजीकृत थीं। उनके माता-पिता, नचत्त्य सिंह साराव और दर्शन कौर सारा, ने 1 9 82 में इस घर को खरीदा और तब से वहां रहते हैं। इसके चारों ओर एक ईंट की दीवार के साथ एक अच्छी तरह से बनाए रखा सामने वाले बगीचे के अलावा, पूर्व युद्ध अर्ध सड़क में किसी अन्य से अलग नहीं है। एक पड़ोसी ने कहा: x201c वे एक शांत परिवार हैं, वे नमस्ते और अलविदा कहती हैं, लेकिन इसके बारे में यह जानकारी है। माता-पिता दोनों काम करते हैं और उनका बेटा अपनी पत्नी और दो बेटियों के सामने रहता है कोई भी कभी भी सुझाव दिया है कि वे अमीर हैं। X201d x2014 लॉरेन्स डेलेविंग्ने (ldelevingne) 21 अप्रैल, 2015 महत्वपूर्ण रूप से जिम्मेदार उनके आचरण को असंतुलन के लिए कम से कम महत्वपूर्ण रूप से जिम्मेदार बताया गया था, बदले में उन स्थितियों में से एक था जो फ्लैश क्रैश, श्री गोएलमैन ने जारी रखा श्री सारा बाजार असंतुलन में एक महत्वपूर्ण कारक था, वह चला गया। x201c बाज़ार असंतुलन मुख्य स्थितियों में से एक था जो फ्लैश क्रैश होने की अनुमति देता था। x201d मंगलवार को श्री साराओ के खिलाफ नियामकों को नागरिक शिकायत को प्रकाशित करना। श्री गोएलमैन ने जारी रखा: यू.एस. फ्यूचर्स मार्केट की अखंडता और स्थिरता की रक्षा एक उचित तरीके से कामकाजी वित्तीय प्रणाली सुनिश्चित करने के लिए महत्वपूर्ण है। आज के दशक की कार्यवाही यह स्पष्ट करती है कि सीएफटीसी, आपराधिक पक्षों पर अपने सहयोगियों के साथ काम कर रही है, वे जहां भी हो, अमेरिका के वायदा बाजारों के हेरफेर करने और उन पर मुकदमा चलाने पर रोक लगाएंगे। X201d उस दिन, डॉव जोन्स इंडस्ट्रियल औसत 45 मिनट की अवधि के भीतर 998.5 अंक गिर गया , 348 अंक नीचे दिन समाप्त होने से पहले ठीक हो गया। यूके में दुनिया भर के बाजारों पर लहर प्रभाव महसूस किया गया था। हालांकि, दुर्घटना के प्रभाव का अंतिम आंकड़ा नहीं लिया गया है, यह अनुमान लगाया गया है कि अमेरिका और दुनिया भर में सूचीबद्ध कंपनियों के मूल्य से सैकड़ों अरब पाउंड को मिटा दिया गया था। श्री सारा की कथित कार्रवाइयों का हिस्सा उच्च आवृत्ति व्यापार के खतरों का एक उदाहरण है, एक प्रकार का त्वरित कंप्यूटर-आधारित व्यापार जिस पर वित्तीय संकट से बाजार में बढ़ी हुई अस्थिरता के लिए दोषी ठहराया गया है। सीएफटीसी के साथ काम करते हुए, डोज ने फरवरी में हेरफेर करने, हेरफेर करने, स्पूफिंग और वायर धोखाधड़ी के साथ - उसे और उसकी कंपनी- एनवाई साारा फ्यूचर्स को चार्ज करने वाले एक मुहरबंद आपराधिक कार्रवाई की। साराओ के खिलाफ डीओजे के आरोपों पर वायर धोखाधड़ी के एक गिनती, 10 वस्तुओं की वस्तुओं की धोखाधड़ी, वस्तुओं के हेरफेर की 10 गिनती, और x201cspoofing की एक गिनती, बोली या प्रस्ताव रद्द करने के इरादे से बोली लगाने या पेशकश की पेशकश के लिए आरोप लगाया गया है निष्पादन से पहले डीओजे की जांच फेडरल ब्यूरो ऑफ इन्वेस्टिगेशन द्वारा की गई, जो जून 200 9 और अप्रैल 2014 के बीच अपनी गतिविधियों को देखते हुए, लेकिन विशेष रूप से मई 2010 में फ्लैश क्रैश के आसपास अपने कारोबार पर केंद्रित थी। यह आरोप लगाया जाता है कि श्री सारा एक बड़े पैमाने पर प्रयास में लगे ई-मिनी एसएपीपी 500 की कीमत को बदलने के लिए, सबसे लोकप्रिय वित्तीय वायदा बाजारों में से एक है जो एसएम्पपी 500 इंडेक्स पर आधारित है जिसमें घरेलू नाम जैसे कि अमेज़ॅन, बोइंग और बैंक ऑफ अमेरिका शामिल हैं। नियामक ने आरोप लगाया है कि पांच साल के दौरान, और हाल ही में इस साल 6 अप्रैल के रूप में, श्री सारा ने बाजारों को झूठी ट्रेडों को रखकर बाजार को चलाने के लिए असाधारण बड़ी, आक्रामक और लगातार स्पूफिंग रणनीति के साथ-साथ विभिन्न प्रकार के हेरफेर करने का प्रयास किया। । धोखाधड़ी की रणनीति यह तर्क देती है कि श्री सारा एक कंप्यूटर आधारित एल्गोरिथ्म का उपयोग करते थे, जो अनिवार्य रूप से बनाने के लिए - या धोखा-बेचने के आदेश का दिखावा करते थे, ऐसा प्रतीत होता है कि कई व्यापारियों ने बाजार पर नीचे की तरफ लेना चाहते थे, जब वास्तव में कोई भी नहीं थे अभियोजन पक्ष ने आरोपी श्री साराओ को इस योजना को निष्पादित करने के लिए एक स्वचालित व्यापार कार्यक्रम का इस्तेमाल करने का आरोप लगाया, जिसे उन्होंने गतिशील लेयरिंग के रूप में वर्णित किया, जिसमें एक ही समय में विभिन्न मूल्य बिंदुओं पर बड़ी मात्रा में बिक्री के आदेश की एक बड़ी संख्या को शामिल करने के साथ ही यह प्रकट हुआ कि पर्याप्त आपूर्ति मौजूद थी । श्री साराओ को फिर से आदेश को संशोधित करने का आरोप लगाया गया है ताकि वे यह सुनिश्चित कर सकें कि वे वास्तविक बाजार मूल्य के करीब हैं, फिर उन्हें निष्पादित करने से पहले ही उन्हें रद्द कर दें। उसके बाद वह उथलपुथल से लाभ उठाया जो वायदा बाजार में अच्छी तरह से रखी गई दांव की एक श्रृंखला के माध्यम से फैला हुआ था, आरोप लगाया जाता है, वायदा अनुबंध बेचकर और उन्हें कम कीमत पर वापस खरीदना। उनके कुछ कृत्य एक दूसरे के मिलीसेकंड के भीतर हुआ, एफबीआई ने कहा। हालांकि, 21 अप्रैल को मेट्रोपॉलिटन पुलिस ने उनकी गिरफ्तारी के बाद, ब्रिटिश नियामक, वित्तीय आचरण प्राधिकरण के साथ मिलकर काम कर रहे आरोपों पर अभी आरोप लगाया गया है। श्री साराओ, जो अपने वेस्ट लंदन के घर से अकेले काम करते थे, हिरासत में बने हुए हैं, आरोपों पर अमेरिका के प्रत्यर्पण का इंतजार कर रहे हैं। एक अमेरिकी न्यायाधीश ने श्री साराओ और उसकी ट्रेडिंग कंपनी दोनों की परिसंपत्तियों को ठंड का आदेश जारी कर दिया है। हालांकि, डीओजे ने अपने बयान में जोर दिया कि आरोप केवल आरोप हैं, और प्रतिवादी निर्दोष माना जाता है और जब तक दोषी दोषी साबित नहीं किया जाता है। सितंबर 2010 में दुर्घटना में एक रिपोर्ट सीएफटीसी और यूएस सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन द्वारा उत्पादित, पाया गया कि ई-मिनी एसएम्पपी 500 पर अनिश्चित व्यापार के परिणामस्वरूप लगभग 8,000 व्यक्तिगत शेयर और विनिमय कारोबार वाले निधियों में कीमत में गिरावट और बाद में रिबाउंड का नुकसान हुआ। दिन में बाद में ठीक होने से पहले 15pc के बराबर। हालांकि, रिपोर्ट में कहा गया है कि कुछ इक्विटीज को और भी ज्यादा गंभीर कीमतों का सामना करना पड़ा, दोनों ऊपर और नीचे। ई-मिनी एसएम्पपी 500 वायदा उपकरण का शिकागो मर्केंटाइल एक्सचेंज पर कारोबार किया जाता है, और नतीजतन, इलियनोइस के उत्तरी जिले के लिए अमेरिकी डिस्ट्रिक्ट कोर्ट में अदालत में दाखिल किया गया है। एफबीआई के विशेष एजेंट ग्रेगरी लाबर्ट ने शिकागो अदालत में दायर एक गवाही के बयान के मुताबिक, 2010 और 2014 के बीच नव सारा फ्यूचर्स ने 26.7 मी। मुनाफा कमाया, कभी-कभी एक दिन में 500,000 कमाते थे। अप्रैल 2010 में एक दिन में, उन्होंने आरोप लगाया है कि उन्होंने लगभग 2 लाख ऑर्डर दिए हैं, फिर उन्हें बाजार से आगे रहने के लिए 1,967 गुना संशोधित किया, इससे पहले कि वे सभी को रद्द कर दें। कहा जाता है कि उन्होंने उसी दिन 60 गुना तकनीक दोहराई है, जिससे 550,000 का लाभ कमाया जा रहा है। फ्लैश क्रैश के दिन उसका लाभ 588,000 था, इसका दावा किया जाता है। टैक्स से बचाव योजना अक्टूबर 2013 के लिए नव सारा फ्यूचर्स के लिए खातों - सबसे हाल ही में कंपनियों हाउस पर उपलब्ध है - 7.5 एम के बैलेंस शीट पर नकदी दिखाएं। उस वर्ष में, फर्म ने 9.07 मीटर के व्यापारिक राजस्व उत्पन्न किया, लेकिन कंपनी ने 14.7 से अधिक प्रशासनिक खर्चों और लागतों में एक अनाम पूंजी व्यय आइटम पर 2 एम बहिर्वाह सहित हिस्से के कारण, 5.7 मीटर का पूर्व कर नुकसान का उत्पादन किया। पिछले वर्ष, कंपनी, जिसमें से सारा एकमात्र निर्देशक है, 10.5 मीटर की कमाई वाली व्यापारिक राजस्व, लेकिन खर्च और खर्चों की 38.6 मीटर की वजह से 28.1 मीटर का प्री-कर नुकसान दिखाया गया है, जिसके लिए थोड़ा विस्तार दिया गया है। हालांकि, डीओजे की आपराधिक शिकायत से पता चलता है कि श्री साराओ ने अपनी संपत्ति की रक्षा के लिए महत्वपूर्ण कदम उठाए, जिसमें कैरेबियन द्वीप नेविस पर एक नई कंपनी, नव सिंह मिलिंग मार्केट लिमिटेड की स्थापना शामिल थी, जो अप्रैल 2010 के अंत में, फ्लैश क्रैश होने से कुछ ही समय पहले हुई थी । अभियोजन पक्ष यह भी आरोप लगाते हैं कि दो साल बाद, 2012 में, उन्होंने एक टैक्स टालने की रणनीति के तहत, एंगुइला में शामिल अंतर्राष्ट्रीय गारंटी निगम की स्थापना की। अपनी गतिविधियों में जांच के भाग के रूप में, यूके के वित्तीय आचार प्राधिकरण ने मई 2014 में साराओ को एक प्रश्नावली भेजी। उन्होंने उत्तर दिया कि वह एक पुराने स्कूल बिंदु थे और व्यापारी को सहारा देने वाले पर क्लिक करते थे, जो हमेशा सजगता और काम करने के साथ अच्छा रहा था शीघ्र। वास्तव में, अभियोजन पक्ष का आरोप है कि वे एक सोफिसिटिकेटेड कंप्यूटर व्यापारी थे जिन्होंने कंपनी से कहा था कि वह कई कस्टम स्वचालित कार्यों को वितरित करने के लिए व्यापार सॉफ्टवेयर प्रदान करता है, साथ ही एक दूसरे सॉफ्टवेयर प्रदाता को एक प्रोग्राम बनाने के लिए कह रहा है जो उसके आदेशों को छिपाने में सहायता करेगा अधिक प्रभावशाली रुप से। विभिन्न फाइलिंग से पता चलता है कि मार्च 2010 में, सीएमई द्वारा कई बड़े आदेशों के बाद संपर्क किया गया था, जिसे उन्होंने रद्द कर दिया था, उन्होंने कहा कि वह उच्च फ्रैक्च्यूएचर ट्रेडिंग गेके द्वारा लिप्त एक मित्र प्रथा दिखा रहा है। दो महीने बाद, उसने अपने ब्रोकर को एक ईमेल में कहा है कि सीएमई फिर से संपर्क में है, और इस बार उसने मेरे आंक्स2012 को चुम्बन करने के लिए कहा था।